美股诈骗案：两人获利1亿美元被捕

美国检方指控两人 orchestrating 一场价值1.05亿美元的股票诈骗案

美国东区弗吉尼亚联邦检察官宣布，两人因策划一场利用Ostin Technology Group Co.,Ltd.(OST)股票针对美国零售投资者的证券欺诈方案而被起诉。该诈骗计划从2025年4月到6月进行，非法获利超过1.05亿美元。

根据起诉书，嫌疑人 Lai Kui Sen 是 OST 的联合首席执行官， Yan Zhao（化名 Hank Shi 和 Hank Shu 等）是一名金融顾问。他们allegedly与其他共犯一起实施了一个复杂的计划，首先向一群十五位内部人士提供数千万股 OST 股票，通过两笔不实证券交易获得这些股票，其中之一甚至没有支付任何款项。

起诉书指出，2025年4月15日，这群内部投资者收到第一批折扣价的 OST 股票后，立即启动了一场虚假宣传活动，以人为本地抬高OST股票的价格和交易量。他们通过冒充真实投资顾问等手段进行推广，在社交媒体上发布信息，并制造出市场广泛买入的假象。

赵和孙利用这种人工制造的股价上涨，促使这些内部投资者开设经纪账户，然后协调出售他们以极低价格或免费获得的股票。这些交易产生了约1.10亿美元的利润。最终，在2025年6月26日，OST 的市值暴跌超过95%，损失超过9.5亿美金，导致许多无辜投资者遭受重大损失。

两人被指控犯有证券欺诈和电信欺诈罪名。如果定罪，他们将面临最高20年监禁（证券欺诈和电信欺诈罪），以及25年监禁（Title 18 证券欺诈罪）和20年监禁（Title 15 证券欺诈罪）。

联邦法官将在考虑美国量刑指南和其他法定因素后确定最终判决。 FBI 和 SEC-OIG 调查此案，FINRA 的 Surveillance and Market Intelligence - Market Abuse Group 提报此案。

阅读本文之前，你最好先了解...

证券欺诈 (Securities Fraud): 这类诈骗涉及通过虚假陈述、隐瞒重要信息或操纵股票价格来损害投资者利益的行为。

电信欺诈 (Telecommunications Fraud): 这类诈骗使用电话、短信或其他电子通信方式进行，目的是从受害者手中获得金钱或个人信息。

SEC-OIG (Securities and Exchange Commission - Office of Inspector General): 美国证券交易委员会的内部调查机构，负责调查可能违反证券法的行为。

FBI (Federal Bureau of Investigation): 美国联邦调查局，负责调查各种联邦犯罪，包括证券欺诈和电信欺诈。

FINRA (Financial Industry Regulatory Authority): 一家自愿性的行业监管组织，监督美国股票市场和投资经纪人。

这个案件中涉及到的复杂网络和精心策划的骗局方案，突显了投资者如何成为金融犯罪的受害者。 Lai Kui Sen 和 Yan Zhao 的行为不仅损害了零售投资者利益，还对整个资本市场造成了严重破坏。

此案也提醒我们，在进行任何投资之前，必须谨慎调查公司的背景和财务状况，并注意避免过于依赖社交媒体信息。保持警惕，及时了解最新的市场动态，可以帮助投资者更好地保护自己的资金安全。

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