SEC主席：改革不阻海外公司赴美上市

美国证券交易委员会主席：对“外国私人发行人”定义的改革不应阻碍海外公司进入美国资本市场

美国证券交易委员会（SEC）主席保罗·阿特金斯表示，针对美国证券交易委员会对“外国私人发行人”定义的 proposed changes 不应该阻止海外公司进入美国资本市场。

在 9 月 18 日发表的声明中，阿特金斯强调，SEC 目前正在考虑修改对“外国私人发行人”的定义，以应对如今许多公司选择在监管力度较弱的国家注册的情况。他指出，由于许多公司选择在没有严格监管体系的国家注册，SEC 可能需要重新审视现有的规则，确保市场透明度和投资者保护。

然而，阿特金斯强调，这些修改不应该阻碍海外公司进入美国资本市场寻求资金。他承诺，SEC 将努力平衡监管要求与促进企业融资之间的关系。

目前，许多外国私人发行人免受美国证券交易委员会披露规则的约束。 但随着越来越多的公司选择在监管力度较弱的国家注册，SEC 认为现行制度可能存在缺陷。 阿特金斯呼吁所有利益相关方积极参与该修改提案的讨论，以确保最终方案既保护投资者权益，又支持市场健康发展。

阅读本文之前，你最好先了解…

• 什么是外国私人发行人？ “外国私人发行人”通常指在美国证券市场未公开上市、且在海外注册的公司。目前，这类公司免受美国 SEC 的某些披露规则约束。

• 为什么SEC想要修改“外国私人发行人”的定义？ 随着越来越多的公司选择在监管力度较弱的国家注册，SEC担心现有的制度可能存在缺陷，无法确保市场透明度和投资者保护。 一些人担心这些海外公司可能会利用监管漏洞进行欺诈行为，损害美国投资者的利益。

• 什么是“外国私人发行人”披露规则？ 这些规则要求外国公司在在美国证券市场募集资金时，向美国投资者公开某些关键信息，例如公司的财务状况、业务运营情况以及管理团队背景等。

SEC 主席阿特金斯强调，修改“外国私人发行人”定义的目的是加强监管力度，保护投资者利益，而不是阻碍海外公司进入美国资本市场。 他表示，SEC 会尽力平衡监管要求与促进企业融资之间的关系，确保最终方案既保护投资者权益，又支持市场健康发展。

阿特金斯呼吁所有利益相关方积极参与该修改提案的讨论，包括上市公司、投资机构、法律专家和公众代表。 他们可以通过提交意见书、参加公开听证会等方式表达自己的观点，帮助 SEC 制定一个平衡、合理且有效的方案。

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